众银策略 国泰集团监事李夙因违规交易获警示函
7月25日，根据江西证监局发布的公告，李夙因在担任国泰集团（603977）监事期间存在窗口期违规交易公司股票的情形，收到了出具警示函的行政监管措施。具体情况显示，李夙于2025年4月24日和25日合计买入国泰集团股票5.4万股，成交金额为68万元，这一行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的相关规定。
江西证监局指出，该违规交易发生在国泰集团于2025年4月28日披露2025年第一季度报告之前。为维护市场秩序，李夙的行为被认定为违反证券法律法规，因此采取了出具警示函的措施，并将其记录在证券期货市场诚信档案中。李夙被要求加强对证券法律法规的学习，严格规范交易行为，避免再次发生类似的违规行为。
（文章来源：财中社）
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